立新能源: 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆立新能源股份有限公司2022年度持续督导现场检查报告_头条焦点

          申万宏源证券承销保荐有限责任公司

           关于新疆立新能源股份有限公司

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司            被保荐公司简称：立新能源

(资料图片)

保荐代表人姓名：王亮                        联系电话：0991-2301094

保荐代表人姓名：席睿                        联系电话：010-88085870

现场检查人员姓名：王亮、程主亮、刘怡达

现场检查对应期间：2022年7月27日至2022年12月31日

现场检查时间：2023年1月9日至13日

一、现场检查事项                              现场检查意见

（一）公司治理                       是  否  不适用

现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，

核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.

重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控

制的有效性。

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（如适用）

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审计部门（如适用）

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用）

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部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √

（如适用）

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况进行一次审计（如适用）

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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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控制评价报告（如适用）

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了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件

如会议决议、合同文本等。

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息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部

的相关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细，查阅审议关联交易的董事会、监

事会、股东大会资料和信息披露文件。

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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

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务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查

阅募集资金三方监管协议；3. 查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证等

资料；4.访谈公司相关人员沟通相关情况。

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形

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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或            √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人

员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对

措施；3.查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报

告、临时报告等信息披露文件

（八）其他重要事项

现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司

重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行沟通

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者风险

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要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

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关键词： 现场检查 股份有限公司 有限责任公司